上市公司相关方因为证券交易而被证监会立案调查的案例越来越多。昨日ST熊猫(600599)股东因为“一控多”涉嫌操纵证券市场被立案调查后,今日又有甘化科工(000576)董事长因为涉嫌短线交易公司股票而被证监会立案调查。

2月1日晚,甘化科工公告,董事长胡煜鐄近日收到证监会立案告知书,因涉嫌短线交易甘化科工股票,被证监会立案。本次立案事项系对胡煜鐄个人的调查,主要涉及其父亲2022年9月短线交易公司股票的事项。

公司表示,调查事项不会影响胡煜鐄在公司的正常履职,不会对公司日常生产经营活动产生重大影响,目前公司经营管理及财务状况正常。


(资料图)

胡煜鐄的父亲是胡成中,后者控股的德力西集团有限公司为甘化科工的第一大股东,胡成中也系公司实际控制人。胡成中是商界知名的温商,也是富豪榜上的常客。在2021年胡润百富榜上,胡成中以57亿元的财富排在第1274位。

胡成中直接持股甘化科工,是从2015年下半年A股出现非理性波动时开始的。

是年8月,胡成中通过深圳证券交易所证券交易系统,以集中竞价交易方式累计购买了甘化科工股票845万股,占公司已发行股份总数的1.91%。到了2017年,胡成中通过集中竞价交易累计减持了210万股由此直接持有公司的股票合计635万股,均为通过证券交易所集中竞价交易买入的无限售流通股,占公司已发行股份总数的1.43%。

2022年9月,这些直接持有的股份出事了——胡成中对甘化科工进行了多笔交易。其中9月6日,分两次各卖出5万股股票,成交金额均为67.5万元左右。但到了9月7日,又分两次分别买入了5万股,买入成交金额分别为64.5万元和65万元。按照公告说法,7日的两笔操作为误买入。

由此,这轮短线交易产生收益55200元。经过这次交易后,胡成中直接持有甘化科工的股票数量没有出现变化。

当时甘化科工公告中表示,胡成中由于工作繁忙,证券账户交由下属工作人员操作,本次短线交易是其委托管理证券账户的工作人员误操作所致,不存在因获悉内幕信息而交易甘化科工股票谋求利益的情形,亦不存在利用短线交易谋求利益的目的。

监管措施渐次而来。

9月中旬,交易所对胡煜鐄下发监管函,明确胡成中的上述买入和卖出行为间隔不足六个月,构成《证券法》规定的短线交易。并且表示,胡煜鐄作为甘化科工的董事长,未能督促父亲合规交易甘化科工股票,违反了交易所规定。

到了10月,胡煜鐄又收到了来自广东证监局的行政监管措施决定书。其中明确,决定对胡煜鐄采取出具警示函的行政监管措施。并对胡煜鐄表示,“你应认真吸取教训,督促你父亲及其他亲属认真学习证券法律法规,严格规范买卖上市公司股票行为,杜绝此类行为再次发生。”

由此可见,虽然在董事长及其父亲看来属于误操作,且胡成中的操作使其儿子有一种被连累的意味,但是这笔短线交易先后被交易所、证监局和证监会接连监管。

实际上,胡成中此前曾因为超额减持被监管。在前述2017年的操作中,胡成中当时宣布的是拟于公告日起3个月内减持甘化科工股票不超过200万股,后来却通过集中竞价方式减持所持甘化科工股票210万股。为此,2017年4月,深交所向胡成中下发监管函,要求他吸取教训,严格遵守证券法、公司法等法规及股票上市规则的规定,杜绝此类事件发生。2017年7月,广东证监局也决定对胡成中采取监管谈话的行政监管措施。

由此可见,无论是谁,都不能缺乏对资本市场和制度规则的敬畏之心。

推荐内容